國(guó)家 | 科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法
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- 安徽新天源建設(shè)咨詢有限公司
- 最后修訂：
- 2020-05-15 18:01:21
第一條 為加強(qiáng)和改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作，建立健全科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)制度，規(guī)范科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)，正確引導(dǎo)科學(xué)技術(shù)工作健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》，制定本辦法。第二條 科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)是科學(xué)技術(shù)管理工作的重要組成部分，是推動(dòng)國(guó)家科學(xué)技術(shù)事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)資源優(yōu)化配置，提高科學(xué)技術(shù)管理水平的重要手段和保障。第三條 本辦法所指科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)是指受托方根據(jù)委托方明確的目的，按照規(guī)定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)、可行的方法對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)以及與科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)的事項(xiàng)所進(jìn)行的論證、評(píng)審、評(píng)議、評(píng)估、驗(yàn)收等活動(dòng)。本辦法適用于對(duì)中央或地方財(cái)政資金資助的科學(xué)技術(shù)計(jì)劃、項(xiàng)目、機(jī)構(gòu)、人員、成果的科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)。第四條 科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作應(yīng)當(dāng)遵循“目標(biāo)導(dǎo)向、分類實(shí)施、客觀公正、注重實(shí)效”的要求，必須有利于鼓勵(lì)原始性創(chuàng)新，有利于促進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，有利于發(fā)現(xiàn)和培育優(yōu)秀人才，有利于營(yíng)造寬松的創(chuàng)新環(huán)境，有利于防止和懲治學(xué)術(shù)不端行為。第五條 科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作必須堅(jiān)持公平、公正、公開的原則，保證評(píng)價(jià)活動(dòng)依據(jù)客觀事實(shí)作出科學(xué)的評(píng)價(jià)。第六條 科學(xué)技術(shù)部是科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的主管部門，負(fù)責(zé)全國(guó)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的宏觀管理、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。國(guó)務(wù)院其他相關(guān)部門按照各自的職責(zé)范圍，負(fù)責(zé)有關(guān)的科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作。縣級(jí)以上地方人民政府科學(xué)技術(shù)行政管理部門負(fù)責(zé)本地區(qū)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)的指導(dǎo)、管理和監(jiān)督工作。 第七條 科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的行為主體包括評(píng)價(jià)委托方、受托方及被評(píng)價(jià)方。委托方是指提出評(píng)價(jià)需求的一方，主要是各級(jí)科學(xué)技術(shù)行政管理部門或其他負(fù)有管理科學(xué)技術(shù)活動(dòng)職責(zé)的機(jī)構(gòu)等；受托方是指受委托方委托，組織實(shí)施或?qū)嵤┰u(píng)價(jià)活動(dòng)的一方，主要包括專業(yè)的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)專家委員會(huì)或評(píng)價(jià)專家組等；被評(píng)價(jià)方是指申請(qǐng)、承擔(dān)或參與委托方所組織實(shí)施的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人。第八條 科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作一般應(yīng)由委托方委托專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)專家委員會(huì)或評(píng)價(jià)專家組作為受托方進(jìn)行。第九條 委托方應(yīng)對(duì)受托方的科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作提出明確的規(guī)范性要求，并與受托方簽訂書面合同或任務(wù)書。合同的主要條款應(yīng)當(dāng)包括：（一）評(píng)價(jià)對(duì)象與內(nèi)容；（二）評(píng)價(jià)目標(biāo)；（三）評(píng)價(jià)方法、標(biāo)準(zhǔn)與具體程序；（四）評(píng)價(jià)報(bào)告的要求；（五）評(píng)價(jià)費(fèi)用及支付；評(píng)價(jià)費(fèi)用應(yīng)由委托方支出，不得由被評(píng)價(jià)方支出。根據(jù)需要或合同約定，評(píng)價(jià)合同中的評(píng)價(jià)目標(biāo)、方法、標(biāo)準(zhǔn)、程序等有關(guān)內(nèi)容應(yīng)向社會(huì)公開，接受社會(huì)監(jiān)督。第十條 受托方接受委托后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定制定評(píng)價(jià)工作方案，在取得委托方認(rèn)可后，獨(dú)立開展評(píng)價(jià)工作，任何組織和個(gè)人不得干涉。第十一條 受托方應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象、內(nèi)容及評(píng)價(jià)目標(biāo)，遴選符合要求的評(píng)價(jià)專家進(jìn)行評(píng)價(jià)活動(dòng)。根據(jù)工作需要，委托方也可以直接遴選、組建評(píng)價(jià)專家委員會(huì)或?qū)＜医M作為受托方，由受托方獨(dú)立進(jìn)行評(píng)價(jià)活動(dòng)。第十二條 受托方可以采取實(shí)地考察、專家咨詢、信息查詢、社會(huì)調(diào)查等方式，收集評(píng)價(jià)所需的信息資料，在定性與定量分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)行分析研究和綜合評(píng)價(jià)，形成評(píng)價(jià)報(bào)告，按時(shí)提交給委托方并由委托方歸檔保存。第十三條 評(píng)價(jià)報(bào)告一般應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)專家委員會(huì)、評(píng)價(jià)專家的名稱或名單；（三）評(píng)價(jià)目的、對(duì)象及內(nèi)容；（四）評(píng)價(jià)原則、方法及標(biāo)準(zhǔn)；評(píng)價(jià)過程中收集的與評(píng)價(jià)有關(guān)的信息資料以及其他需要附錄的信息資料可以作為附件。第十四條 評(píng)價(jià)結(jié)果由評(píng)價(jià)專家委員會(huì)或評(píng)價(jià)專家組以會(huì)議或通訊方式評(píng)議產(chǎn)生。對(duì)重大科學(xué)技術(shù)計(jì)劃、項(xiàng)目、成果及重要機(jī)構(gòu)、人員等的評(píng)價(jià)以及合同有特別約定的，應(yīng)當(dāng)采取記名投票表決方式產(chǎn)生。評(píng)價(jià)專家有不同評(píng)價(jià)意見的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)記載，并予以保密。第十五條 根據(jù)需要，在保證不被侵權(quán)、不泄密和保障國(guó)家安全的前提下，委托方可以采取適當(dāng)?shù)姆绞皆谝欢ǚ秶鷥?nèi)公示、公開有關(guān)評(píng)價(jià)結(jié)果，必要時(shí)，也可以將評(píng)價(jià)結(jié)果告知被評(píng)價(jià)方或其所在單位。被評(píng)價(jià)方或其他任何單位和個(gè)人對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，可以根據(jù)本辦法的規(guī)定提出申訴。第十六條 評(píng)價(jià)結(jié)果是委托方進(jìn)行科學(xué)技術(shù)決策的重要參考依據(jù)，可作為對(duì)被評(píng)價(jià)方的科學(xué)技術(shù)研究與發(fā)展給予資助、連續(xù)資助或終止資助的依據(jù)。依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果所做的決策行為，其責(zé)任由決策行為方承擔(dān)。被評(píng)價(jià)方要根據(jù)正反兩方面的評(píng)價(jià)結(jié)果和建議，及時(shí)調(diào)整、改進(jìn)自身的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)。第十七條 建立健全評(píng)價(jià)專家資格審查制度。評(píng)價(jià)專家應(yīng)具備下列條件：（一）具有較高的專業(yè)知識(shí)水平和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、敏銳的洞察力和較強(qiáng)的判斷能力，熟悉被評(píng)價(jià)內(nèi)容及國(guó)內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r。（二）具有良好的資信和科學(xué)道德，認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)，秉公辦事，客觀公正，熱心科學(xué)技術(shù)事業(yè)，敢于承擔(dān)責(zé)任。第十八條 建立健全評(píng)價(jià)專家?guī)?。評(píng)價(jià)專家?guī)鞈?yīng)包括來自研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)等單位的科學(xué)技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家等，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)和管理工作的需要及時(shí)更新。各級(jí)科學(xué)技術(shù)行政管理部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門和單位，建立跨行業(yè)、跨部門、跨地區(qū)、跨領(lǐng)域的評(píng)價(jià)專家?guī)旃蚕頇C(jī)制。第十九條 遴選評(píng)價(jià)專家應(yīng)當(dāng)遵守下列原則：（一）隨機(jī)原則。參與具體評(píng)價(jià)活動(dòng)的評(píng)價(jià)專家一般應(yīng)從評(píng)價(jià)專家?guī)熘幸罁?jù)要求和條件隨機(jī)遴選，必要時(shí)，可以遴選一定比例的管理專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、企業(yè)家及用戶代表參加。遴選組成的專家委員會(huì)或?qū)＜医M應(yīng)體現(xiàn)不同學(xué)科、不同專業(yè)技術(shù)、不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、不同單位和不同地區(qū)的代表性，并應(yīng)當(dāng)有一定比例的在一線從事實(shí)際研究與發(fā)展工作的專家參加。（二）回避原則。與被評(píng)價(jià)方有利益關(guān)系或可能影響公正性的其他關(guān)系的評(píng)價(jià)專家不能參與評(píng)價(jià)。已遴選出的，應(yīng)主動(dòng)申明并回避。被評(píng)價(jià)方可以按規(guī)定提出一定數(shù)量建議回避的評(píng)價(jià)專家，并說明理由。委托方或受托方根據(jù)需要可以在評(píng)價(jià)前或評(píng)價(jià)后以適當(dāng)方式向社會(huì)公布評(píng)價(jià)專家名單，以增強(qiáng)評(píng)價(jià)專家的責(zé)任感和榮譽(yù)感，接受社會(huì)監(jiān)督。（三）更換原則。委托方或受托方組建的常設(shè)評(píng)價(jià)專家委員會(huì)或?qū)＜医M應(yīng)定期換屆，其成員連選連任一般不得超過兩屆，并應(yīng)當(dāng)保持一定的更換比例。第二十條 評(píng)價(jià)專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策要求，恪守職業(yè)道德，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正和科學(xué)的原則，并自覺接受有關(guān)方面的監(jiān)督。第二十一條 在保障國(guó)家安全和國(guó)家利益的前提下，對(duì)于無保密要求的重大科學(xué)技術(shù)計(jì)劃的制定，優(yōu)先資助領(lǐng)域的遴選，重大項(xiàng)目與重要“非共識(shí)”項(xiàng)目、重要研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)和人員等的評(píng)價(jià)，應(yīng)邀請(qǐng)一定比例的境外專家參與。第四章 科學(xué)技術(shù)計(jì)劃評(píng)價(jià)第二十二條 科學(xué)技術(shù)計(jì)劃評(píng)價(jià)應(yīng)以滿足科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全的戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，以促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中重大的科學(xué)技術(shù)問題以及科學(xué)技術(shù)前沿重大問題的突破和解決為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。第二十三條 科學(xué)技術(shù)計(jì)劃評(píng)價(jià)主要是針對(duì)國(guó)家或地方重大科學(xué)技術(shù)計(jì)劃（含“工程”和“專項(xiàng)”）的設(shè)立和實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，為改進(jìn)科學(xué)技術(shù)計(jì)劃的決策與管理、優(yōu)化資源配置提供依據(jù)。第二十四條 科學(xué)技術(shù)計(jì)劃評(píng)價(jià)包括前期評(píng)價(jià)、中期評(píng)估和績(jī)效評(píng)價(jià)。（一）前期評(píng)價(jià)主要是對(duì)擬設(shè)立的科學(xué)技術(shù)計(jì)劃的必要性、可行性及其定位、目標(biāo)、任務(wù)、投入、組織管理等進(jìn)行評(píng)價(jià)，為戰(zhàn)略決策、計(jì)劃設(shè)計(jì)和組織實(shí)施提供依據(jù)。（二）中期評(píng)估主要是對(duì)科學(xué)技術(shù)計(jì)劃執(zhí)行中的進(jìn)展情況及存在的問題進(jìn)行評(píng)價(jià)，為科學(xué)技術(shù)計(jì)劃的后續(xù)安排和調(diào)整提供依據(jù)。（三）績(jī)效評(píng)價(jià)主要是對(duì)科學(xué)技術(shù)計(jì)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、完成效果與影響、經(jīng)費(fèi)投入的效益、組織管理的有效性等進(jìn)行評(píng)價(jià)，為科學(xué)技術(shù)計(jì)劃的滾動(dòng)實(shí)施、調(diào)整或終止提供依據(jù)。第二十五條 科學(xué)技術(shù)計(jì)劃評(píng)價(jià)一般應(yīng)選擇獨(dú)立的專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)或評(píng)價(jià)專家委員會(huì)作為受托方。受托方應(yīng)根據(jù)不同類型的科學(xué)技術(shù)計(jì)劃，遴選科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理等相關(guān)領(lǐng)域的高水平專家參與評(píng)價(jià)工作。第二十六條 重大科學(xué)技術(shù)計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)周期依據(jù)其實(shí)施期確定，對(duì)于實(shí)施期較長(zhǎng)的科學(xué)技術(shù)計(jì)劃一般每五年左右進(jìn)行一次。第五章 科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目評(píng)價(jià)第二十七條 科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目評(píng)價(jià)實(shí)行分類評(píng)價(jià)。根據(jù)各類科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目的不同特點(diǎn)，選擇確定合理的評(píng)價(jià)程序、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法，注重評(píng)價(jià)實(shí)效。對(duì)重大科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目實(shí)行全程評(píng)價(jià)，包括立項(xiàng)評(píng)審、中期評(píng)估和結(jié)題驗(yàn)收，并可根據(jù)需要在項(xiàng)目結(jié)題后2至5年內(nèi)進(jìn)行后期績(jī)效評(píng)價(jià)。一般性科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目評(píng)價(jià)應(yīng)側(cè)重立項(xiàng)評(píng)審和結(jié)題驗(yàn)收，實(shí)行年度進(jìn)展報(bào)告制度。第二十八條 戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)應(yīng)以解決經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、國(guó)家安全以及科學(xué)自身發(fā)展中的重大基礎(chǔ)科學(xué)問題為導(dǎo)向，突出國(guó)家目標(biāo)與科學(xué)發(fā)展目標(biāo)的有機(jī)結(jié)合，以科學(xué)前沿的原始性創(chuàng)新和集成性創(chuàng)新、對(duì)國(guó)家重大需求的潛在貢獻(xiàn)以及優(yōu)秀人才培養(yǎng)為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。（一）評(píng)價(jià)專家應(yīng)當(dāng)從研究經(jīng)驗(yàn)豐富、學(xué)術(shù)眼光敏銳、戰(zhàn)略意識(shí)強(qiáng)和知識(shí)面廣的專家中遴選產(chǎn)生，并注重吸納在一線從事高水平研究、熟悉同類學(xué)科國(guó)內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢(shì)的專家參加。（二）立項(xiàng)評(píng)審應(yīng)按照相應(yīng)科學(xué)技術(shù)計(jì)劃的目標(biāo)要求，建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，主要從項(xiàng)目的學(xué)術(shù)創(chuàng)新性、科學(xué)和社會(huì)價(jià)值、研究隊(duì)伍的創(chuàng)新能力、工作基礎(chǔ)和研究條件等方面作出評(píng)價(jià)；中期評(píng)估和結(jié)題驗(yàn)收應(yīng)按照項(xiàng)目合同或任務(wù)書的要求，針對(duì)目標(biāo)和任務(wù)的實(shí)施與完成情況作出評(píng)價(jià)。（三）后期績(jī)效評(píng)價(jià)主要對(duì)項(xiàng)目的創(chuàng)新性、科學(xué)價(jià)值及其經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益作出綜合評(píng)價(jià)。第二十九條 自由探索性基礎(chǔ)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)應(yīng)以保障科學(xué)研究自由，鼓勵(lì)科學(xué)探索和原始性創(chuàng)新為導(dǎo)向，注重對(duì)科學(xué)價(jià)值和人才培養(yǎng)的評(píng)價(jià)。（一）評(píng)價(jià)專家主要從熟悉本學(xué)科或相關(guān)學(xué)科前沿發(fā)展、學(xué)術(shù)眼光敏銳并具有一定研究基礎(chǔ)的專家中遴選產(chǎn)生。（二）立項(xiàng)評(píng)審應(yīng)采用同行評(píng)議的方法，重點(diǎn)從項(xiàng)目的創(chuàng)新性、研究?jī)r(jià)值、目標(biāo)設(shè)定、研究方案等方面作出評(píng)價(jià)，不過分強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目的預(yù)期成果等。（三）應(yīng)將立項(xiàng)評(píng)審作為評(píng)價(jià)工作重點(diǎn)，一般不組織專門的中期評(píng)估和結(jié)題驗(yàn)收，但應(yīng)當(dāng)提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告和結(jié)題報(bào)告。對(duì)探索性強(qiáng)或具有明顯創(chuàng)新性的“非共識(shí)”研究項(xiàng)目，應(yīng)重點(diǎn)評(píng)價(jià)被評(píng)價(jià)方的創(chuàng)新能力與潛力、學(xué)術(shù)水平及科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)性。對(duì)爭(zhēng)議或分歧較大的，應(yīng)當(dāng)將評(píng)價(jià)專家署名的不同評(píng)價(jià)意見和被評(píng)價(jià)方的申辯理由一并提交委托方審定。應(yīng)加強(qiáng)對(duì)此類項(xiàng)目的管理和后期績(jī)效評(píng)價(jià)， 第三十條 應(yīng)用研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)應(yīng)緊密結(jié)合經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的需求，以技術(shù)推動(dòng)和市場(chǎng)牽引為導(dǎo)向，以技術(shù)理論、關(guān)鍵技術(shù)和核心高技術(shù)的創(chuàng)新與集成水平、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出、潛在的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等要素為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。（一）評(píng)價(jià)專家主要從科學(xué)技術(shù)專家、管理專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人和潛在用戶代表中遴選產(chǎn)生。（二）立項(xiàng)評(píng)審應(yīng)重點(diǎn)從研究目標(biāo)和內(nèi)容的重要性與必要性、技術(shù)的創(chuàng)新性與實(shí)用性、研究方案的可行性、技術(shù)實(shí)力與研究基礎(chǔ)、預(yù)期應(yīng)用前景等方面作出評(píng)價(jià)；中期評(píng)估和結(jié)題驗(yàn)收重點(diǎn)評(píng)價(jià)項(xiàng)目合同或任務(wù)書所確立的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況和潛在的應(yīng)用價(jià)值。（三）重大應(yīng)用研究項(xiàng)目的后期績(jī)效評(píng)價(jià)主要從技術(shù)的創(chuàng)新與集成水平、關(guān)鍵技術(shù)的突破與掌握、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研制、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益等方面作出綜合評(píng)價(jià)。側(cè)重于應(yīng)用基礎(chǔ)研究的項(xiàng)目還應(yīng)考察學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量。第三十一條 科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目評(píng)價(jià)以建立企業(yè)為主體的科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化機(jī)制，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為導(dǎo)向，以培育具有自主創(chuàng)新能力的高新技術(shù)企業(yè)為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。（一）評(píng)價(jià)專家應(yīng)從科學(xué)技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、管理專家、企業(yè)家以及用戶代表中遴選產(chǎn)生。（二）重大科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)委托專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行全程評(píng)價(jià)。根據(jù)需要，評(píng)價(jià)結(jié)果可以提供給其他投資方。（三）立項(xiàng)評(píng)審應(yīng)根據(jù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策要求，建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，重點(diǎn)從帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)、引導(dǎo)新興產(chǎn)業(yè)形成和促進(jìn)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，或與國(guó)家重大工程建設(shè)的配套集成等方面作出評(píng)價(jià)；中期評(píng)估、結(jié)題驗(yàn)收應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同或任務(wù)書的要求，對(duì)合同目標(biāo)和考核指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況作出評(píng)價(jià)。（四）對(duì)重大科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的后期績(jī)效評(píng)價(jià)以市場(chǎng)評(píng)價(jià)為主，采用定性評(píng)價(jià)法和經(jīng)濟(jì)計(jì)量法從經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等方面作出評(píng)價(jià)。第三十二條 社會(huì)公益性研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)應(yīng)以研究解決國(guó)家戰(zhàn)略性公益事業(yè)發(fā)展的共性科學(xué)技術(shù)問題，增強(qiáng)科學(xué)技術(shù)為重大社會(huì)公益問題提供科學(xué)技術(shù)支撐和服務(wù)的能力，為社會(huì)、經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，為人民生活水平的提高提供技術(shù)保障為導(dǎo)向，以技術(shù)支撐及服務(wù)體系的先進(jìn)有效性，共享與服務(wù)的能力和水平，以及潛在的社會(huì)效益等作為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。（一）評(píng)價(jià)專家委員會(huì)（或?qū)＜医M）應(yīng)由從事社會(huì)公益性研究工作的專家、管理專家及用戶代表組成。（二）社會(huì)公益性研究項(xiàng)目應(yīng)充分考慮社會(huì)公益性的特點(diǎn)，重點(diǎn)從技術(shù)支撐與服務(wù)的能力和水平、共享度、社會(huì)效益及服務(wù)效果等方面建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。（三）應(yīng)根據(jù)社會(huì)公益性研究工作的長(zhǎng)期性、服務(wù)性、共享性特點(diǎn)，對(duì)公益性研究工作實(shí)行長(zhǎng)期跟蹤考察，注重社會(huì)公益領(lǐng)域的監(jiān)測(cè)、預(yù)警和應(yīng)急反應(yīng)技術(shù)服務(wù)體系的建立。第三十三條 科學(xué)技術(shù)條件建設(shè)與支撐服務(wù)項(xiàng)目評(píng)價(jià)應(yīng)以為科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全等提供科學(xué)技術(shù)條件支撐和公共服務(wù)為導(dǎo)向，以對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和科學(xué)技術(shù)可持續(xù)發(fā)展的貢獻(xiàn)為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。（一）評(píng)價(jià)專家應(yīng)從主要從事科學(xué)技術(shù)條件建設(shè)工作的專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、管理專家和用戶代表中遴選產(chǎn)生。（二）根據(jù)科學(xué)技術(shù)資源和條件的特點(diǎn)，分類建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。其中條件建設(shè)類項(xiàng)目評(píng)價(jià)應(yīng)注重科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)條件和資源（包括自然和人文資源、數(shù)據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)、信息、設(shè)施等）的準(zhǔn)確性、完整性、共享性、應(yīng)用率、技術(shù)的先進(jìn)有效性、運(yùn)行與維護(hù)的高效性、提供服務(wù)的能力等；支撐服務(wù)類項(xiàng)目評(píng)價(jià)應(yīng)注重科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)條件和資源信息的完整性、開放度、集成度與共享度，服務(wù)手段的先進(jìn)性、有效性、規(guī)范性，以及服務(wù)的滿意度等方面的情況。（三）對(duì)科學(xué)技術(shù)條件建設(shè)和支撐服務(wù)項(xiàng)目實(shí)行長(zhǎng)期跟蹤考察，注重社會(huì)效益及服務(wù)效果，通常不能以發(fā)表學(xué)術(shù)論文或獲得專利情況作為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)。第六章 研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)第三十四條 研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)應(yīng)以加強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)、建立現(xiàn)代研究與發(fā)展管理制度為導(dǎo)向，以機(jī)構(gòu)的發(fā)展目標(biāo)與定位、研究與發(fā)展能力、人才隊(duì)伍建設(shè)、條件建設(shè)與服務(wù)水平、運(yùn)行機(jī)制與創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)以及科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出績(jī)效等方面為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。第三十五條 研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)應(yīng)委托專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)或評(píng)價(jià)專家委員會(huì)作為受托方進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)基礎(chǔ)研究、公益性研究等重要研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)一定比例的境外專家參與評(píng)價(jià)。第三十六條 對(duì)研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)其功能定位、任務(wù)目標(biāo)、運(yùn)行機(jī)制等特點(diǎn)，選擇合理的評(píng)價(jià)方式和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類評(píng)價(jià)。（一）基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)應(yīng)以原始性創(chuàng)新能力與國(guó)際科學(xué)前沿競(jìng)爭(zhēng)力為評(píng)價(jià)重點(diǎn)，主要評(píng)價(jià)學(xué)科專業(yè)方向設(shè)置的科學(xué)性、學(xué)科帶頭人及人才群體的整體水平和培養(yǎng)能力、國(guó)內(nèi)外合作與交流情況、科研條件共享、成果及論文產(chǎn)出的水平以及在國(guó)內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的地位和影響等。（二）社會(huì)公益類研究機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)以其對(duì)國(guó)計(jì)民生和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)保障和服務(wù)能力為評(píng)價(jià)重點(diǎn)，主要評(píng)價(jià)其發(fā)展方向與國(guó)家需求的一致性、科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新與服務(wù)能力、人才隊(duì)伍整體水平、科學(xué)技術(shù)成果應(yīng)用產(chǎn)生的社會(huì)效果、科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)條件完善程度、共享水平及服務(wù)質(zhì)量等。（三）技術(shù)開發(fā)類機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)以其新技術(shù)、新產(chǎn)品和新工藝的研究與開發(fā)能力和向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化能力為重點(diǎn)，主要評(píng)價(jià)其自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取和保護(hù)能力、對(duì)行業(yè)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)以及經(jīng)濟(jì)效益等。這類機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)應(yīng)以市場(chǎng)評(píng)價(jià)為主。第三十七條 以政府財(cái)政資助為主的研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)，由科學(xué)技術(shù)主管部門會(huì)同相關(guān)部門共同組織委托評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)與政府財(cái)政的投入水平相適應(yīng)。第三十八條 研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，評(píng)價(jià)周期一般為3至5年。第七章 研究與發(fā)展人員評(píng)價(jià)第三十九條 研究與發(fā)展人員評(píng)價(jià)以促進(jìn)形成“公平、公開”的競(jìng)爭(zhēng)與合作機(jī)制和優(yōu)秀人才脫穎而出為導(dǎo)向，以其代表性產(chǎn)出和業(yè)績(jī)、創(chuàng)新潛力和職業(yè)道德等為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。第四十條 評(píng)價(jià)專家應(yīng)從科學(xué)技術(shù)專家、管理專家中遴選產(chǎn)生，并應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)被評(píng)價(jià)人員所在單位的人員參加。第四十一條 研究與發(fā)展人員評(píng)價(jià)應(yīng)根據(jù)其所從事的工作性質(zhì)和崗位，確定相應(yīng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行分類評(píng)價(jià)。（一）對(duì)從事基礎(chǔ)研究工作的人員評(píng)價(jià)應(yīng)重點(diǎn)考察其創(chuàng)新研究能力和潛力、學(xué)術(shù)水平、工作業(yè)績(jī)、學(xué)術(shù)影響等。（二）對(duì)從事應(yīng)用研究工作的人員評(píng)價(jià)應(yīng)重點(diǎn)考察其對(duì)核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新與集成能力和潛力、工作業(yè)績(jī)、獲得的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。（三）對(duì)從事科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化工作的人員評(píng)價(jià)應(yīng)以市場(chǎng)評(píng)價(jià)為主，重點(diǎn)考察其推動(dòng)科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的能力，及取得的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益等，一般不以學(xué)術(shù)論文發(fā)表作為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)。（四）對(duì)從事條件保障與實(shí)驗(yàn)技術(shù)工作的人員評(píng)價(jià)應(yīng)重點(diǎn)考察其為研究與發(fā)展活動(dòng)提供服務(wù)的能力和水平、工作質(zhì)量、工作責(zé)任心、服務(wù)的滿意度等，一般不以發(fā)表學(xué)術(shù)論文或獲得成果、專利為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)。第四十二條 對(duì)研究與發(fā)展人員的評(píng)價(jià)應(yīng)采取個(gè)人評(píng)價(jià)與群體評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式進(jìn)行，注重人員在研究群體中所發(fā)揮的作用。人員評(píng)價(jià)應(yīng)主要評(píng)價(jià)帶頭人的創(chuàng)新能力和潛力、把握研究與發(fā)展方向的能力、研究與發(fā)展水平、實(shí)際貢獻(xiàn)、組織協(xié)調(diào)能力等。群體內(nèi)部人員的評(píng)價(jià)可由帶頭人進(jìn)行。第四十三條 對(duì)研究與發(fā)展人員的評(píng)價(jià)應(yīng)根據(jù)崗位的不同性質(zhì)和特點(diǎn)，結(jié)合崗位聘用確定評(píng)價(jià)周期，一般為3至5年。 第四十四條 科學(xué)技術(shù)成果評(píng)價(jià)以鼓勵(lì)創(chuàng)新、加快人才培養(yǎng)、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化、增進(jìn)科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展密切結(jié)合為導(dǎo)向，以科學(xué)價(jià)值或技術(shù)水平、市場(chǎng)前景為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。第四十五條 委托方應(yīng)根據(jù)需要委托專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)或評(píng)價(jià)專家委員會(huì)作為受托方對(duì)成果進(jìn)行評(píng)價(jià)。各級(jí)科學(xué)技術(shù)行政管理部門一般不對(duì)被評(píng)價(jià)方自行提出的要求組織成果評(píng)價(jià)。第四十六條 委托方應(yīng)減少直接組織的成果評(píng)價(jià)數(shù)量，特別是面向市場(chǎng)的應(yīng)用技術(shù)類成果的評(píng)價(jià)數(shù)量。一般科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收后不再對(duì)成果另行評(píng)價(jià)，但重大項(xiàng)目或有重要?jiǎng)?chuàng)新、重大價(jià)值的成果應(yīng)根據(jù)需要適時(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)。采用專家推薦制提交評(píng)價(jià)的成果，應(yīng)當(dāng)由三名以上熟悉該領(lǐng)域的專家聯(lián)合或分別向委托方署名推薦產(chǎn)生。第四十七條 成果評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遴選一定比例的同行專家作為評(píng)價(jià)專家。在不損害國(guó)家安全和利益的前提下，可視情況邀請(qǐng)境外同行專家參與成果評(píng)價(jià)。第四十八條 成果評(píng)價(jià)應(yīng)根據(jù)成果的性質(zhì)和特點(diǎn)確定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行分類評(píng)價(jià)。（一）基礎(chǔ)研究成果應(yīng)以在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律，做出重大發(fā)現(xiàn)和重大創(chuàng)新，以及新發(fā)現(xiàn)、新理論等的科學(xué)水平、科學(xué)價(jià)值作為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。在國(guó)內(nèi)外有影響的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的代表性論文及被引用情況應(yīng)作為評(píng)價(jià)的重要參考指標(biāo)。（二）應(yīng)用技術(shù)成果應(yīng)以運(yùn)用科學(xué)技術(shù)知識(shí)在科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、后續(xù)開發(fā)和應(yīng)用推廣中取得新技術(shù)、新產(chǎn)品，獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)生產(chǎn)力水平提高，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。應(yīng)用技術(shù)成果的技術(shù)指標(biāo)、投入產(chǎn)出比和潛在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)價(jià)值等應(yīng)作為評(píng)價(jià)的重要參考指標(biāo)。（三）軟科學(xué)研究成果應(yīng)以研究成果的科學(xué)價(jià)值和意義，觀點(diǎn)、方法和理論的創(chuàng)新性以及對(duì)決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化的作用和影響作為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。軟科學(xué)研究成果的研究難度和復(fù)雜程度、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益等應(yīng)作為評(píng)價(jià)的重要參考指標(biāo)。第四十九條 被評(píng)價(jià)方應(yīng)當(dāng)提供完整、齊全的技術(shù)資料和相關(guān)文檔，必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供專業(yè)檢測(cè)、檢索機(jī)構(gòu)等專門機(jī)構(gòu)出具的檢測(cè)、檢索報(bào)告或證明材料。提供給評(píng)價(jià)專家的與被評(píng)價(jià)成果相關(guān)的各項(xiàng)資料中應(yīng)隱去成果完成單位名稱和完成人的姓名。第五十條 對(duì)申報(bào)國(guó)家或地方科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)的成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)法規(guī)及其他相關(guān)規(guī)定。第五十一條 成果評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)在充分的國(guó)內(nèi)外對(duì)比數(shù)據(jù)或檢索證明材料的基礎(chǔ)上，對(duì)成果的科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵進(jìn)行全面分析，不得濫用“國(guó)內(nèi)先進(jìn)”、“國(guó)內(nèi)首創(chuàng)”、“國(guó)際領(lǐng)先”、“國(guó)際先進(jìn)”、“填補(bǔ)空白”等抽象用語。嚴(yán)禁弄虛作假和搞形式主義。第五十二條 參與評(píng)價(jià)工作的有關(guān)各方和人員必須嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和其他相關(guān)規(guī)定，保證科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)的公正性和客觀性。建立健全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)專家的信譽(yù)制度。評(píng)價(jià)工作結(jié)束后，委托方應(yīng)對(duì)受托方評(píng)價(jià)工作的公正性、客觀性等方面作如實(shí)記錄；受托方應(yīng)對(duì)評(píng)價(jià)專家在評(píng)價(jià)工作中的公正性、客觀性、評(píng)價(jià)意見、工作態(tài)度等方面作如實(shí)記錄；委托方應(yīng)當(dāng)建立專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)專家的違規(guī)和失誤記錄檔案。第五十三條 委托方可以根據(jù)需要建立科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)監(jiān)督委員會(huì)。監(jiān)督委員會(huì)成員由管理專家、科學(xué)技術(shù)專家、法律專家和相關(guān)工作人員等組成。監(jiān)督委員會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)，受理并處理對(duì)評(píng)價(jià)過程中發(fā)生的重大問題的申訴和舉報(bào)。第五十四條 任何單位或個(gè)人發(fā)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)存在問題的，可以向委托方、科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)監(jiān)督委員會(huì)提出申訴和舉報(bào)。申訴人、舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)提供書面材料，表明真實(shí)身份，并提供必要的證明材料。委托方、科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)監(jiān)督委員會(huì)應(yīng)當(dāng)依照本辦法的有關(guān)規(guī)定作出處理。對(duì)署名舉報(bào)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)人及舉報(bào)內(nèi)容保密。在對(duì)申訴或舉報(bào)的問題調(diào)查核實(shí)、作出處理后，應(yīng)將核實(shí)、處理結(jié)果告知申訴人或舉報(bào)人并聽取意見。對(duì)匿名舉報(bào)的材料，有具體事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行初步核實(shí)，并確定處理辦法。對(duì)無署名、無聯(lián)系方式、沒有具體事實(shí)的舉報(bào)，委托方或監(jiān)督委員會(huì)不予受理。第五十五條 委托方工作人員在評(píng)價(jià)工作中徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守或者干擾評(píng)價(jià)工作導(dǎo)致評(píng)價(jià)不公正的，依照有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。第五十六條 受托方在評(píng)價(jià)工作中違反本辦法規(guī)定，造成評(píng)價(jià)結(jié)果嚴(yán)重失實(shí)的，委托方可分別情況責(zé)令改正，給予警告、通報(bào)批評(píng)、終止評(píng)價(jià)委托或取消評(píng)價(jià)資格。構(gòu)成違紀(jì)的，建議有關(guān)部門給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第五十七條 評(píng)價(jià)專家在評(píng)價(jià)工作中違反本辦法規(guī)定，委托方可以分別情況責(zé)令改正，給予警告、通報(bào)批評(píng)、取消其參加評(píng)價(jià)工作的資格；構(gòu)成違紀(jì)的，建議有關(guān)單位給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。第五十八條 被評(píng)價(jià)方在評(píng)價(jià)過程中提供虛假資料、信息，干擾評(píng)價(jià)工作獨(dú)立、客觀、公正地開展，造成評(píng)價(jià)結(jié)果嚴(yán)重失實(shí)的，委托方可以分別情況責(zé)令改正，給予警告、通報(bào)批評(píng)、取消被評(píng)價(jià)資格、終止項(xiàng)目合同或在一定時(shí)期內(nèi)取消其承擔(dān)科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目等資格。構(gòu)成違紀(jì)的，建議有關(guān)部門給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。第五十九條 各級(jí)科學(xué)技術(shù)行政管理部門和其他負(fù)有管理科學(xué)技術(shù)活動(dòng)職責(zé)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法修改、完善或制定本部門、本地區(qū)科學(xué)技術(shù)計(jì)劃、項(xiàng)目、機(jī)構(gòu)、人員及成果等科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)的具體管理辦法和實(shí)施細(xì)則，現(xiàn)行有關(guān)評(píng)價(jià)的具體辦法和實(shí)施細(xì)則中不符合本辦法規(guī)定的應(yīng)予修改。第六十條 其他科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)可以參照本辦法執(zhí)行。第六十一條 本辦法由科學(xué)技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋。
